（原标题：中金公司对于收到中国证券监督搞定委员会行政处罚事前呈文牍的公告）欧洲杯体育

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2024-044

中国海外金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中国证券监督搞定委员会（以下简称“中国证监会”）《立案呈文牍》（证监立案字0382024014号），因公司涉嫌上海想尔芯工夫股份有限公司（原名：上海国微想尔芯工夫股份有限公司，以下简称“想尔芯”）初度公开采行股票保荐业务未远程守法，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚事前呈文牍》（处罚字〔2024〕151号），主要施行如下：中国证监会对本案已窥探达成，拟照章作出行政处罚。中金公司为想尔芯科创板初度公开采行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐工作，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。经查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐工作，在执业经由中未远程守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在猖狂纪录，包括：未审慎核查硬件配置坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户探询规律履行不到位、资金活水核查规律履行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐工作经由中未远程守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在猖狂纪录，违背《证券法》第十条第二款的划定，组成《证券法》第一百八十二条的犯警举止。对于中金公司的上述犯警举止，想尔芯名堂保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直认确凿足下东说念主员。在监管部门窥探经由中，中金公司及筹议东说念主员积极提供云尔、相助窥探。

凭据当事东说念主犯警举止的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十二条的划定，中国证监会拟决定：一、对中国海外金融股份有限公司责令改正，赐与申饬，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。二、对赵善军、陈立东说念主赐与申饬，并离别处以150万元罚金。

对于上述《行政处罚事前呈文牍》所认定的问题及处罚，公司至意汲取处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不断强化执业质料管控，把好成本市集“进口”关，夯实“看门东说念主”攀扯，更好工作成本市集高质料发展。上述《行政处罚事前呈文牍》中波及的犯警举止未触及《上海证券来去所股票上市执法》划定的首要犯警类强制退市情形。公司将严格按照监管条件履行信息表露义务。现在公司的操办情况平常。公司筹议信息以公司在指定信息表露媒体刊登或发布的公告为准，敬请坚硬投资者感性投资欧洲杯体育，珍藏投资风险。